合規(guī)管控不到位，申萬宏源西部證券一營業(yè)部被監(jiān)管警示
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新疆證監(jiān)局網(wǎng)站截圖 此外，合規(guī)新疆證監(jiān)局當日還發(fā)布關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的管控管決定。
文件顯示，不到部證被監(jiān)經(jīng)查，位申萬宏魏澤在擔任該營業(yè)部負責人期間，源西業(yè)部營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的券營行為，魏澤存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習生并列支費用、合規(guī)規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，管控管反映出營業(yè)部合規(guī)管控不到位。不到部證被監(jiān)魏澤作為營業(yè)部時任負責人，位申萬宏對上述問題負有責任。源西業(yè)部
新疆證監(jiān)局決定對魏澤采取出具警示函的券營行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。合規(guī)
新疆證監(jiān)局網(wǎng)站截圖 據(jù)申萬宏源證券有限公司官網(wǎng)介紹，管控管申萬宏源證券有限公司是不到部證被監(jiān)由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券股份有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬宏源西部證券有限公司是該公司的全資子公司。
申萬宏源證券有限公司營業(yè)網(wǎng)點近300家，在香港、新加坡設(shè)有子公司，并設(shè)有東京、首爾等海外分支機構(gòu)辦事處。公司擁有投資銀行、財富管理、機構(gòu)服務(wù)和交易、投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，主營業(yè)務(wù)涵蓋企業(yè)金融、個人金融、機構(gòu)服務(wù)、投資管理、國際業(yè)務(wù)五大業(yè)務(wù)板塊。
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