近日，證監鐘證監會發布多則行政處罰決定書，元天業人員規業對4名證券從業人員違規買賣股票行為作出嚴厲處罰。價罰其中，單敲最大罰沒金額高達1.59億元，響證并實施5年證券市場禁入。范執

證券從業人員違規炒股是證監鐘個老問題。身處市場最前線，元天業人員規業手握信息優勢，價罰本應遵紀守法、單敲恪守職業道德，響證卻利用職務之便違規炒股，范執破壞了市場公平公正規則，證監鐘損害了其他參與者的元天業人員規業普遍利益，其危害不言而喻。價罰對于證券從業人員不得買賣股票，證券法早有明確規定，此次的天價罰單，再次清晰劃出證券從業人員的行為底線，敲響了規范執業的警鐘。

法律明令禁止，監管重拳出擊，但總有人明知故犯，究其原因，內部管控的缺位、自我約束的缺乏、守法意識的淡薄等，都是違規炒股亂象屢禁不止的重要緣由。部分從業者不甘于“守著內幕消息過著窮日子”，抱有僥幸心理，借用他人賬戶、通過層層嵌套的馬甲身份入市炒股，試圖大撈一筆。要杜絕此類現象的發生，還需找準點、把好脈，對癥下藥、靶向治本。

嚴威懾才能管得住。監管執法的剛性是資本市場平穩有序運行的根本所在。近年來，監管部門堅持“零容忍”，對違規炒股的打擊追溯歷史更久、追責處罰更嚴。未來應繼續保持高壓態勢，一方面充分利用大數據、人工智能等科技手段煉就火眼金睛，提升精準發現能力，讓隱蔽違規交易無所遁形。另一方面要抽絲剝繭、一追到底，重點關注違規炒股的背后是否存在內幕交易、市場操縱等行為，一旦發現涉嫌犯罪的，應移盡移、當捕則捕、該訴則訴，以嚴懲重罰使從業者心生畏懼，不敢越雷池半步。

明規矩才可促發展。證券從業人員違規炒股時有發生，反映出部分券商內控管理仍有漏洞。作為資本市場“看門人”，證券公司還應壓實主體責任，穩內控、防風險、促合規、強專業，持續完善內部監測、自查自糾及問責機制，對投行、資管、自營等關鍵崗位員工實施重點監督，嚴格控制其可獲取的信息范圍，防止有人因獲悉了不該獲悉的獨家消息而心生貪念。通過健全完善的內部管控體系，在從業人員與股票交易之間筑起一道堅實的隔離墻，從物理空間和操作流程上切斷違規交易的可能性，讓想伸手的人無從下手。

有自律方能利長遠。證券從業人員置身信息前沿，坐擁專業優勢，這種優越和便利是職業所賦予的，也該用于提升執業水平，而不是變成個人牟利的工具。每一位從業人員都應提高認知：自身的專業素質和職業操守直接關系著市場的公平公正、關系著普通投資者的切身利益，違規炒股不僅是在砸自己的飯碗，也是在毀行業的聲譽，損市場的根基。要摒棄僥幸心理，拒絕非法誘惑，時刻繃緊守法合規的弦，讓講規矩、守誠信成為一種行動自覺，努力營造風清氣正的市場生態。

一個穩定活躍的資本市場，歸根結底要靠包括證券從業人員在內的參與各方共同呵護。唯有各負其責、各盡其職，才能夯實市場穩的基礎、激發活的動能，護航資本市場健康發展、行穩致遠。

原標題：《證監會1.59億元天價罰單，敲響證券從業人員規范執業警鐘》

欄目主編：顧萬全 文字編輯：宋慧 題圖來源：上觀題圖

來源：作者：經濟日報