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　　證券代碼：000933??????????????證券簡稱：神火股份????????????????公告編號：2025-060

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的河南會河內容真實、準確和完整，神火收到書沒有虛假記載、煤電誤導性陳述或重大遺漏。股份公司關于管理管局

　　河南神火煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2025年9月5日收到中國證券監督管理委員會河南監管局（以下簡稱“河南證監局”）出具的有限《關于對河南神火煤電股份有限公司采取責令改正并對李宏偉、張文章、中國證券整改劉德學、監督監管決定李元勛、南監陳光、行政李仲遠、措施吳長偉采取出具警示函監督管理措施的報告決定》（〔2025〕35號）（以下簡稱“《決定書》”），相關內容詳見公司于2025年9月6日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的河南會河《關于公司及相關人員收到中國證券監督管理委員會河南監管局行政監管措施決定書的公告》（公告編號：2025-057）。

　　收到《決定書》后，神火收到書公司董事會和管理層高度重視，煤電及時向全體董事、股份公司關于管理管局監事、高級管理人員進行傳達，并針對《決定書》中所提及的問題進行了全面梳理分析，嚴格按照相關法律法規和規范性文件以及《公司章程》的要求，結合公司實際情況，積極落實整改工作，明確責任主體，制定整改措施，并形成整改情況報告如下：

　　一、存在的問題及整改措施

　　問題一：未按規定披露公司與控股股東、其他關聯方之間非經營性資金往來。

　　整改措施：

　　公司組織控股股東、其他關聯方、公司董事、監事、高級管理人員及相關人員認真學習《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》等證券法律法規，提升對非經營性資金往來規范的認知水平，持續強化合規運作意識與風險防范能力，杜絕類似問題再次發生。

　　同時，公司根據相關法律法規對關聯方的認定標準進行重新梳理，指定專人實時更新和監控公司與關聯方之間的資金往來和交易，當發現異常或潛在重大事項時第一時間向公司董事會辦公室及相關部門匯報，確保公司在異常或重大事項發生前后，能夠嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》等規定，及時履行審議程序和披露義務，切實提升公司信息披露質量。

　　整改責任人：董事長、總經理、總會計師、董事會秘書。

　　整改責任部室：財務部、董事會辦公室。

　　整改期限：持續規范執行，長期有效。

　　問題二：控股股東與上市公司存在同業競爭，公司未及時披露。

　　整改措施：

　　加強與控股股東的及時溝通，并積極督促控股股東嚴格信守前期作出的避免同業競爭的承諾，不再從事任何與上市公司及其分公司、子公司存在競爭關系的業務。

　　同時，組織控股股東、公司董事、監事、高級管理人員及相關人員認真學習《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《上市公司信息披露管理辦法》等證券法律法規，提升規范運作水平，增強合規意識，杜絕類似問題再次發生。

　　整改責任人：董事長、總經理、總會計師、董事會秘書。

　　整改責任部室：財務部、董事會辦公室。

　　整改期限：持續規范執行，長期有效。

　　問題三：部分募集資金置換自籌資金未履行審議程序和信息披露義務。

　　整改措施：

　　公司已組織董事、監事、高級管理人員及相關人員對募集資金相關法律法規及內部管理制度進行培訓，認真學習《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《公司章程》等法律法規及公司內部管理制度，強化合規意識、風險意識，持續提高募集資金存放、管理及使用等方面的合規運作能力，避免此類事件再次發生。今后，公司將嚴格按照監管要求和《募集資金管理制度》，加強對募集資金的管理，對募集資金置換事項及時履行相關審議程序和信息披露義務，對置換金額、置換對象、置換原因等進行詳細披露，并在定期報告中對募集資金置換情況進行詳細說明，確保募集資金置換事項真實、準確、完整地披露。

　　整改責任人：董事長、總經理、總會計師、董事會秘書。

　　整改責任部室：財務部、董事會辦公室。

　　整改期限：持續規范執行，長期有效。

　　問題四：三會運作存在不規范情形。

　　整改措施：

　　公司將嚴格按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《上市公司股東會規則》《公司章程》等規定，嚴格規范三會運作流程，持續加強檔案管理工作，確保相關資料規范完整、無遺漏。

　　同時，公司將持續加強證券法律法規學習，組織董事、監事、高級管理人員及相關人員認真學習《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司股東會規則》等法律法規及業務規范，嚴格要求公司全體董事、高級管理人員履行勤勉義務，按照法律法規和《公司章程》相關規定按時出席（列席）相關會議。

　　整改責任人：董事長、董事會秘書。

　　整改責任部室：董事會辦公室。

　　整改期限：持續規范執行，長期有效。

　　二、整改總結

　　河南證監局本次對公司及相關人員出具的《決定書》，及時指出了公司存在的問題，為公司進一步提高規范運作水平、提升財務核算水平和信息披露質量以及長期高質量發展等方面起到了重要的指導和推動作用。公司將以本次整改為契機，認真落實整改措施，以問題為導向建立針對性的長效機制，持續加強全體董事、監事、高級管理人員及相關人員對上市公司相關法律法規的學習，提高其責任意識、合規意識及履職能力，進一步優化公司法人治理結構，健全內部控制體系，提升公司信息披露質量，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續、健康、穩定發展。

　　特此公告。

　　河南神火煤電股份有限公司董事會

　　2025年9月23日

(責任編輯：焦點)