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證券代碼：002941 證券簡稱：新疆交建 公告編號(hào)：2025-080
債券代碼：128132 債券簡稱：交建轉(zhuǎn)債
新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”實(shí)施暨即將停止交易的交建轉(zhuǎn)債重要提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，新疆沒有虛假記載、交通建設(shè)集團(tuán)暨即將停誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。股份公司關(guān)于公告
重要內(nèi)容提示：
1、有限易最后交易日：2025年9月17日
2025年9月17日是提前“交建轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)交易日，當(dāng)日“交建轉(zhuǎn)債”簡稱為“Z建轉(zhuǎn)債”；2025年9月17日收市后，贖回實(shí)施示性“交建轉(zhuǎn)債”將停止交易。止交重提
2、交建轉(zhuǎn)債最后轉(zhuǎn)股日：2025年9月22日
2025年9月22日是新疆“交建轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日，當(dāng)日收市前，交通建設(shè)集團(tuán)暨即將停持有“交建轉(zhuǎn)債”的股份公司關(guān)于公告投資者仍可進(jìn)行轉(zhuǎn)股；2025年9月22日收市后，未轉(zhuǎn)股的有限易“交建轉(zhuǎn)債”將停止轉(zhuǎn)股。
3、提前截至2025年9月16日收市后，贖回實(shí)施示性距離“交建轉(zhuǎn)債”停止交易僅剩1個(gè)交易日，距離“交建轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股并贖回僅剩4個(gè)交易日。本公司特提醒投資者仔細(xì)閱讀本公告內(nèi)容，關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎交易“交建轉(zhuǎn)債”。
特別提示：
證券代碼：002941 證券簡稱：新疆交建
債券代碼：128132 債券簡稱：交建轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股價(jià)格：10.00元/股
轉(zhuǎn)股期限：2021年3月22日至2026年9月14日
1、“交建轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格：100.044元/張（含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息，當(dāng)期年利率為2.00%，且當(dāng)期利息含稅），扣稅后的贖回價(jià)格以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。
2、贖回條件滿足日：2025年8月28日
3、贖回登記日：2025年9月22日
4、贖回日：2025年9月23日
5、停止交易日：2025年9月18日
6、停止轉(zhuǎn)股日：2025年9月23日
7、發(fā)行人資金到賬日（到達(dá)中登公司賬戶）：2025年9月26日
8、投資者贖回款到賬日：2025年9月30日
9、贖回類別：全部贖回
10、最后一個(gè)交易日可轉(zhuǎn)債簡稱：Z建轉(zhuǎn)債
11、根據(jù)安排，截至2025年9月22日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“交建轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“交建轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘牌。投資者持有的“交建轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或凍結(jié)情形的，建議在停止轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。
12、本次“交建轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格可能與其停止交易和停止轉(zhuǎn)股前的市場價(jià)格存在較大差異，特提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2025年8月28日召開第四屆董事會(huì)第二十一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”的議案》。結(jié)合當(dāng)前市場及公司自身情況，經(jīng)過綜合考慮，董事會(huì)決定本次行使“交建轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)“交建轉(zhuǎn)債”贖回的全部相關(guān)事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況
（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）“證監(jiān)許可【2020】1718號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于2020年9月15日公開發(fā)行了850萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣8.50億元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向公司在股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)發(fā)售的方式進(jìn)行，對(duì)認(rèn)購金額不足8.50億元的部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）余額包銷。
（二）可轉(zhuǎn)債上市情況
經(jīng)深交所“深證上【2020】929號(hào)”文同意，公司本次公開發(fā)行的8.50億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年10月16日在深交所掛牌交易，債券簡稱“交建轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128132”。
（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限
根據(jù)《募集說明書》，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自發(fā)行結(jié)束之日（2020年9月15日）起滿6個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)債到期日止，即2021年3月22日至2026年9月14日。“交建轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為18.57元/股。
（四）“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況
2021年7月14日，公司完成2020年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由18.57元/股調(diào)整為18.53元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年7月14日起生效。
2022年7月25日，公司完成2021年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由18.53元/股調(diào)整為18.43元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年7月25日起生效。
2023年7月19日，公司完成2022年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由18.43元/股調(diào)整為18.33元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年7月19日起生效。
2024年7月16日，公司完成2023年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由10.31元/股調(diào)整為10.15元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2024年7月16日起生效。
2025年6月25日，公司完成2024年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由10.15元/股調(diào)整為10.00元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2025年6月25日起生效。
（五）“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正情況
2024年1月10日，公司召開了2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款辦理本次向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格相關(guān)事宜。同日，公司召開第三屆董事會(huì)第四十六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款，董事會(huì)確定“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正為13.15元/股，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2024年1月11日起生效。
2024年7月1日，公司召開了2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款辦理本次向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格相關(guān)事宜。同日，公司召開第三屆董事會(huì)第五十六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款，董事會(huì)確定“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正為10.31元/股，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2024年7月2日起生效。
二、可轉(zhuǎn)換公司債券有條件贖回條款
（一）觸發(fā)贖回情形
自2025年8月8日至2025年8月28日，公司股票價(jià)格已有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)不低于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（10.00元/股）的130%，即13.00元/股。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)一一可轉(zhuǎn)換公司債券》及《募集說明書》等相關(guān)規(guī)定，已觸發(fā)“交建轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款。
2025年8月28日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”的議案》。結(jié)合當(dāng)前市場及公司自身情況，經(jīng)過綜合考慮，董事會(huì)決定本次行使“交建轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回于贖回登記日收盤后全部未轉(zhuǎn)股的“交建轉(zhuǎn)債”，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)“交建轉(zhuǎn)債”贖回的全部相關(guān)事宜。
（二）有條件贖回條款
根據(jù)《募集說明書》，“交建轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：
1、到期贖回條款
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個(gè)交易日內(nèi)，公司將以本次可轉(zhuǎn)換公司債券票面面值上浮10%（不含最后一期利息）的價(jià)格向投資者贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。
2、有條件贖回條款
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債：
（1）在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含）；
（2）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股余額不足人民幣3,000萬元（含）時(shí)。
當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365
IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；
B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的可轉(zhuǎn)債票面總金額；
i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；
t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。
若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。
三、贖回實(shí)施安排
（一）贖回價(jià)格及其確定依據(jù)
根據(jù)《募集說明書》中關(guān)于有條件贖回條款的約定，“交建轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格為100.044元/張（含息、含稅）。計(jì)算過程如下：
當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：
IA=B×i×t/365
IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；
B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；
t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日（公司將于2025年9月15日支付第五年利息）起至本計(jì)息年度贖回日（2025年9月23日）止的實(shí)際日歷天數(shù)為8天（算頭不算尾）。
每張債券當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息IA=B×i×t/365=100×2.0%×8/365≈0.044元/張
每張債券贖回價(jià)格=債券面值+當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息=100+0.044=100.044元/張。
扣稅后的贖回價(jià)格以中登公司核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。公司不對(duì)持有人的利息所得稅進(jìn)行代扣代繳。
（二）贖回對(duì)象
截至贖回登記日（2025年9月22日）收市后在中登公司登記在冊(cè)的全體“交建轉(zhuǎn)債”持有人。
（三）贖回程序及時(shí)間安排
1、公司將在贖回日前的每個(gè)交易日披露一次贖回提示性公告，通知“交建轉(zhuǎn)債”持有人本次贖回的相關(guān)事項(xiàng)。
2、自2025年9月18日起，“交建轉(zhuǎn)債”停止交易。
3、交建轉(zhuǎn)債贖回登記日為：2025年9月22日
4、自2025年9月23日起，“交建轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股。
5、2025年9月23日為“交建轉(zhuǎn)債”贖回日，公司將全額贖回截至贖回登記日（2025年9月22日）收市后在中登公司登記在冊(cè)的“交建轉(zhuǎn)債”。本次贖回完成后，“交建轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。
6、2025年9月26日為發(fā)行人資金到賬日（到達(dá)中登公司賬戶），2025年9月30日為贖回款到達(dá)“交建轉(zhuǎn)債”持有人資金賬戶日，屆時(shí)“交建轉(zhuǎn)債”贖回款將通過可轉(zhuǎn)債托管券商直接劃入“交建轉(zhuǎn)債”持有人的資金賬戶。
7、公司將在本次贖回結(jié)束后七個(gè)交易日內(nèi)，公司將按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)則在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登贖回結(jié)果公告和可轉(zhuǎn)債摘牌公告。
8、最后一個(gè)交易日可轉(zhuǎn)債簡稱：Z建轉(zhuǎn)債
（四）其他事宜
咨詢部門：新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司證券部
咨詢電話：0991-6272850
四、公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、高級(jí)管理人員在贖回條件滿足前六個(gè)月內(nèi)交易“交建轉(zhuǎn)債”的情況
經(jīng)自查，公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、高級(jí)管理人員在本次“交建轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前六個(gè)月內(nèi)不存在交易“交建轉(zhuǎn)債”的情況。
五、其他需說明的事項(xiàng)
1、“交建轉(zhuǎn)債”持有人辦理轉(zhuǎn)股事宜的，必須通過托管該債券的證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。具體轉(zhuǎn)股操作建議可轉(zhuǎn)債持有人在申報(bào)前咨詢開戶證券公司。
2、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股最小申報(bào)單位為1張，每張面額為100元，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股；同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是1股的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為1股的可轉(zhuǎn)債余額，公司將按照深交所等部門的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)債票面余額以及該余額對(duì)應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)付利息。
3、當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的新增股份，可于轉(zhuǎn)股申報(bào)后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權(quán)益。
六、風(fēng)險(xiǎn)提示
根據(jù)安排，截至2025年9月22日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“交建轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“交建轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。投資者持有的“交建轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或凍結(jié)情形的，建議在停止轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。
本次“交建轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格可能與其停止交易和停止轉(zhuǎn)股前的市場價(jià)格存在較大差異，特提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、備查文件
1、第四屆董事會(huì)第二十一次臨時(shí)會(huì)議決議；
2、長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”的核查意見；
3、北京德恒律師事務(wù)所關(guān)于新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司提前贖回可轉(zhuǎn)換公司債券的法律意見書。
特此公告。
新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)
2025年9月16日